Forex Cta Registrierung

Commodity Trading Advisor (CTA) Ein CTA ist eine Einzelperson oder eine Organisation, die für die Entschädigung oder den Gewinn andere in Bezug auf den Wert oder die Zweckmäßigkeit des Kaufs oder Verkaufs von Futures-Kontrakten, 160 Optionskontrakten, 160externe Devisentermingeschäfte oder Swaps berät. Die Bereitstellung von Beratung beinhaltet die Ausübung der Handelsberechtigung über ein Kundenkonto sowie die Beratung auf der Grundlage von Kenntnissen über oder zugeschnitten auf Kunden bestimmten Rohstoffzinskonto, besondere Rohstoffzinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen. Eine Registrierung ist erforderlich, es sei denn: Sie haben in den letzten 12 Monaten 15 oder weniger Personen beraten und halten sich in der Regel nicht an die Öffentlichkeit als CTA oder Sie befinden sich in einer von mehreren Geschäften oder Berufen, die im Commodity Exchange Act aufgeführt sind Oder sind in einer anderen Eigenschaft registriert und Ihre Beratung ist nur beiläufig zu Ihrem Hauptgeschäft oder Beruf oder Sie bieten Beratung, die nicht auf Kenntnis von oder zugeschnitten auf Kunden besondere Ware Interessenkonto, insbesondere Rohstoff-Zinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen, wie z. B. Sie Empfehlungen, wie Ratschläge zum Kauf oder Verkauf spezifische Futures-Kontrakte zu einem bestimmten Preisniveau erreicht werden, durch Newsletter, Bücher und Zeitschriften. Die Beratung enthält konkrete Empfehlungen und die Empfänger von Publikationen erhalten alle die gleiche Beratung oder Sie bieten spezifische Beratung durch E-Mails, Faxgeräte, eine Internet-Website, Telefonate oder persönliche Treffen mit Kunden, bestehend aus Anweisungen zu kaufen oder zu verkaufen Ein Futures-Kontrakt auf der Grundlage eines computergestützten Handelssystems, das auch für den Kauf und die Nutzung auf einem Personalcomputer verfügbar ist und die Kunden alle dieselbe Beratung erhalten oder Sie Seminare durchführen, an denen Sie den Teilnehmern zeigen, wie man mit einer Software unterstützte Warenterminkontrakte handeln kann Programm, das Sie verkaufen, und Sie laden Seminarteilnehmer ein, an einer Frage-und-Antwort-Sitzung teilzunehmen, an der Sie Rohstoffhandelsberatung anbieten, ohne Fragen oder Informationen über die persönlichen Eigenschaften der Teilnehmer zu erhalten. Alle registrierten CTAs, die Diskretion über Kundenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchzuführen. CTA ist verpflichtet, folgendes einzureichen: Ein ausgefülltes Online Formular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Eine nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr von 200,00 Jährlicher Fragebogen CTA Mitgliedsbeiträge, falls zutreffend von160750.00 Ein CTA ist verpflichtet, Anträge für seine Principals einzureichen Und zugehörige Personen Ein ausgefülltes Formular Formular 8-R Fingerabdruckkarten Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Hauptanmeldegebühr von 85,00 Eine nicht erstattungsfähige Assoziierte Person Anmeldegebühr von16085,00 Darüber hinaus sind alle registrierten CTA, die im Einzelhandel mit Devisen-Devisengeschäften tätig sind, verpflichtet,: Übernehmen Zu einem Forex-Firma durch Ausfüllen online Formular 7-R Haben Sie mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von CTA Forex Firm Mitgliedsbeiträge von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn Antragsteller bereits ein NFA Mitglied ist) Müssen alle registrierten CTAs, die an Swapgeschäften beteiligt sind, folgende Aufgaben durchführen: Bewerben, um ein Swap-Unternehmen zu werden, indem Sie online Formular 7-R ausführen Mindestens ein Principal, der ebenfalls zugelassen ist Swap Associated Person Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit registriert ist Der CFTC in irgendeiner Kapazität oder als Hauptbuch eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt ist. Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung sowohl als Assoziierte Person als auch als Principal einreicht. Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CTAs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CTAs sind verpflichtet, ihre Offenlegungsunterlagen mit NFA elektronisch über das NFAs DDoc-System einzureichen. Klicken Sie hier für weitere Informationen. Home 62 Registrierung 62 Registrierung Überblick für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Endgültige Forex-Regeln, die am 18. Oktober 2010 in Kraft treten. Jedes Unternehmen, das als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandels-Devisen-Devisengeschäfte handelt, ist für die Registrierung als Retail Devisenhändler (RFED) erforderlich. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelle FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Forex Dealer Mitglied von NFA benannt werden.) Einzelperson, die als ein forex Solicitor, ein Kontoleiter und ein Pooloperator handelt, ist erforderlich, um mit dem CFTC als einzuführen, die Broker (IBs), Gebrauchsguthandels-Berater (CTAs) oder Gebrauchsgutbetreiber (CPOs) eintragen und Mitglieder der nationalen Futures-Verbindung werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Retail Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator die folgenden Anforderungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Bewerber, die als Independent Introducing Brokers registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity-Pool-Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden zu bitten, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument zur Genehmigung an160NFA übermitteln. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Einzelne Anmeldeformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Eignungprüfungen: Alle Einzelpersonen, die anfangen, Einzelhandel auszutauschen Forexgeschäft zu erwerben oder, die diese Tätigkeit überwachen, werden aufgefordert, und zwei Prüfungen zu bestehen. Eines ist die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die die Devisentermingeschäfte, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Test-Antragsformular (U10) muss bei finra. org online ausgefüllt werden. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind erhältlich durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern. Die Antragsteller werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen beim Erhalten zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Bewerber im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruckdienst an. Um den Fingerabdruck-Service von NFA nutzen zu können, müssen Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorab zu registrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 Nicht - Erstattungsfähige160jährliche Gebühren für einen Einzelhändler Devisenhändler 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA wird eine Reihe von Bildungs-Videos auf ihrer Website, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für die gemeinsame Registrierung Aufgaben zur Verfügung stellen wird. Für weitere Informationen, besuchen Sie die NFA-Website auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8.00 bis 05.00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 Leitfaden für den Start eines CTA Commodity Trading Advisors Leitfaden für den Start eines CTA Commodity Trading Advisors Futures und Forex-Händler, die Trading-Strategien für externe Kunden entwickelt haben, können Kandidaten sein, um ein erfolgreiches Rohstoff-Beratungsgeschäft zu entwickeln, das sich auf den Handel von Futures, Forex oder Swaps. Obwohl viele effektive Händler nicht über ein großes Netzwerk von Investor-Kontakten verfügen und nicht über die Fähigkeit verfügen, Investor-Kapital zu erwerben, sind viele erfolgreiche Managed Account-Unternehmen auf eine Partnerschaft von Einzelpersonen aufgebaut, die gemeinsam die für die Realisierung des Erfolges erforderlichen Attribute einsetzen können. Dieser Artikel deckt die wichtigsten Überlegungen in den Prozess zur Einführung eines Commodity Trading Berater (CTA). Ein Begriff, der sich auf eine Beratungsfirma bezieht, die Kundenvermögen in Handelsstrategien verwaltet, die auf Futures (einschließlich Rohstoff-Futures, Index-Futures, Zinsfutures und andere) fokussiert sind, außerbörsliche Fremdwährungen (Forex), Swaps, Rohstoffe und Gehebelte ETFs und andere Derivate, die von der Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221) geregelt werden. Übersicht 8211 Prozess zum Starten eines CTA Der Prozess zum Starten eines CTA ist relativ einfach und kann in wenigen Wochen mit Hilfe von erfahrenen Anwälten durchgeführt werden. Obwohl der Prozess in Abhängigkeit von den spezifischen Umständen des Managers etwas variieren kann, beinhaltet der Prozess zum Starten eines CTA im Allgemeinen: - Raffinieren von Handelsstrategien und Systemen, die die Einheit bilden, die als CTA-Firma dienen wird (in der Regel eine LLC oder eine Unternehmenseinheit, die in dem Manager8217 gebildet wird Heimatstaat) die Einreichung der notwendigen Prüfungen und die Einreichung einer Anmeldung bei der CFTC (es sei denn, eine Freistellung ist verfügbar) Einreichung eines Beitrittsantrags bei der National Futures Association (NFA) sowohl für die CTA-Firma und ihre Principals die Entwicklung eines Kundenkonto-Vereinbarung und Risiko Offenlegungsdokument (Die von der NFA für registrierte CTA genehmigt werden müssen), um überzeugende Marketingkommunikationsmaterialien (wie ein Pitchbook und Tränenblatt) zu vermarkten, um den CTA-Client mit der Eröffnung von Bank - und Brokeragekonten für das CTA-Unternehmen zu verarbeiten, um Beratungsgebühren zu verarbeiten Kosten eine kohärente Marketing-Strategie der Entwicklung der trader8217s Rand und Wettbewerbsposition Einholen potenziellen Kunden und Ausführung von Kundenvereinbarungen Umsetzung der Anlagestrategie über 8220live8221 Kundenkonten Zusätzlich zu vermitteln, registriert CTAs benötigt eine stabile Compliance-Programm zur Vermeidung kostspieliger und unerwünschte regulatorische Verstrickung zu entwickeln. Kontaktieren Sie uns noch heute, um eine kostenlose Beratung zu vereinbaren. Wir können alle mögliche Fragen beantworten, die Sie haben können und liefern Details über die Zeitachse und die Kosten, zum einer CTA Firma zu beginnen. CTA-Registrierung Die meisten Futures - und Devisenhändler müssen sich bei der Commodity Futures Trading Commission registrieren und müssen Mitglied der NFA werden, bevor sie Kundenkonten für die Entschädigung verwalten. Im allgemeinen erfordert die einzige Befreiung zur Verfügung Händler, die Entscheidungsbefugnis über Kundenkonten ausüben, dass das Unternehmen nicht mehr haben, als 15 Kunden in jedem Zeitraum von 12 Monaten und sich im Allgemeinen nicht als Commodity Trading Advisor für die Öffentlichkeit durchhalten. Die Beteiligung an der Öffentlichkeit als CTA ist ein potenziell sehr niedriges Verhaltensniveau, das voraussichtlich jede aktive Erhebungstätigkeit für potenzielle Investoren, die keine engen Freunde und Familie sind, umfasst. Händler, die keine ausschließliche Befugnis über Kundenkonten ausüben und nur ihre Trading-Ideen in einem Newsletter-Format veröffentlichen, können in der Regel auch die CTA-Registrierung vermeiden. Die Principals eines registrierten CTA, die in Client-Solicitation-Aktivitäten beteiligt sind, müssen die Serie 3 Prüfung bestehen und bestanden haben. Die Serie 34 Prüfung wird auch erforderlich sein, wenn die CTA Forex Forex für Kunden-Konten. Große Herausforderungen Wie bei vielen Asset-Management-Unternehmen, die größte Herausforderung ist in der Regel generieren Interesse von potenziellen Kunden und aggregieren genug Vermögenswerte, um das Geschäft lebensfähig. Obwohl oben Marktrendite konsequent zu liefern und eine Erfolgsbilanz mit einem attraktiven Risiko-Rendite-Profil entwickeln eine signifikante Hürde ist, ist der Wettbewerb für Investor Dollar intensiv, und aus einer Kapital Erfolg mit Perspektive Anhebung erfordert eine sorgfältige Anstrengung. Registrierte CTAs müssen das Anwerbungsmaterial sorgfältig erstellen, um NFA-Richtlinien oder Risikosanktionen zu erfüllen. Trotz NFA-spezifischer Regeln können Inbetriebnahme-CTAs hypothetische oder rückgetestete Leistungsergebnisse in Marketingmaterialien verwenden. CTAs können Drittanbieter-Empfehlungsquellen verwenden, jedoch für registrierte CTAs diese Drittanbieter-Anwälte in der Regel müssen als Assoziierte Personen des CTA lizenziert werden. Assoziierte Personen müssen die Prüfungsanforderungen genauso einhalten, wie Mitarbeiter des CTA, die Tätigkeiten für die Aufforderung durchführen. Andere Probleme im Zusammenhang mit dem Starten eines CTA CTAs können mehrere Handelsprogramme für potenzielle Kunden durch die gleiche CTA-Unternehmen und in der Regel unter dem gleichen Managed Account Agreement bieten. Während es wichtig ist, dass Klienten angemessene Informationen über die Programme erhalten, die sie wählen. Ein CTA, das alle Wertpapiere für Kundenkonten handelt, muss sich als Anlageberater anmelden, je nachdem, wo die CTA-Firma ansässig ist, und andere Faktoren. Ausnahmen von der Registrierung sind in bestimmten Staaten verfügbar, aber die meisten Staaten benötigen die Registrierung als Anlageberater vor einer CTA-Verwaltung von Kundenvermögen in Strategien, die den Handel von Wertpapieren beinhalten. Starten Sie eine Commodity Trading Advisor 8211 Lets Get Started Wenn Sie bereit sind, den Prozess zu beginnen, ein CTA zu beginnen, kontaktieren Sie uns bitte einen kostenlosen Beratungstermin vereinbaren, um Fragen zu beantworten, die Sie haben können und zu erfahren Sie mehr über die Timeline und die Kosten eines CTA zu starten Unternehmen.